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QUALITY · Qualitätskultur & Ethik
Kulturbericht · Managementübersicht
NORDWERK Präzision GmbH · 2026-09-30
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QK-NW-2026-09
Version / Seite
2.0 · 1/10
Reifegrad Ist / Soll
2.6 / 4
Bewertet
24 / 24
Belegangaben
100 %
Kritische Konflikte
1
1Auftrag und Erhebungsumfang
Geltungsbereich
Fiktives Werk: 240 Beschäftigte, drei Schichten; CNC-Fertigung und Montage von Ventilgehäusen für Nutzfahrzeuge. Einkauf bis Versand; Entwicklung außerhalb Scope.
Auftrag / Anlass
Fiktiver Trainingsfall: Bewertung des Verhaltens unter Termin- und Leistungsdruck; Entscheidungen und Maßnahmen für ein internes Audit vorbereiten.
- Soll-Reifegrad
- Ist-Reifegrad
Reifegrade 1–5; 0 = unbewertet. Gewichte und Mittelwerte sind methodische Orientierung, keine Konformitätsentscheidung.
2Dimensionsprofil
| Dimension | Ist | Soll | GAP | Gewicht |
|---|---|---|---|---|
| D1 · Fehlerkultur & psychologische Sicherheit | 2.5 | 4 | 1.5 | 1 |
| D2 · Führungsverhalten & Vorbild | 3 | 4 | 1 | 1 |
| D3 · Ethik, Integrität & Datenehrlichkeit | 3 | 4 | 1 | 1 |
| D4 · Probleme ansprechen & Stopp-Recht | 2.5 | 4 | 1.5 | 1 |
| D5 · Lernen & Verbesserung | 2.5 | 4 | 1.5 | 1 |
| D6 · Regeltreue unter Druck | 2.3 | 4 | 1.7 | 1 |
Priorität vor Durchschnitt: 1 kritische Abweichung(en). Sicherheits-, Integritäts- und Freigabefragen separat absichern. Ein hoher Mittelwert hebt sie nicht auf.
QK-NW-2026-09 · V2.0 · Fiktiver Trainingsfall · MusterbelegeSeite 1 / 10 · DIN A4 quer
QUALITY · Qualitätskultur & Ethik
Bewertungen & Nachweisspur
NORDWERK Präzision GmbH · 2026-09-30
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QK-NW-2026-09
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2.0 · 2/10
3Beobachtbares Verhalten · Ist/Soll · Begründung · Beleg
| ID | Aussage | Ist / Soll | Beobachtung / Gegenbeleg und Fundstelle | Reifegradbegründung |
|---|---|---|---|---|
| D1.1 | Wer einen eigenen Fehler meldet, erlebt Unterstützung statt Nachteile. | 2 / 4 | MUSTERBELEG: 17/120 Antworten berichten Nachteile nach Meldung; 6/18 Interviews bestätigen Angst vor Schichtprämienverlust. E1.1 · anonyme Erhebung/Interview-Matrix · Position 1 2026-09-30 · QM / unabhängige Moderation · Musterbeleg | Reifegrad 2: In dieser Musterstichprobe nicht zuverlässig umgesetzt; Gegenbelege verhindern Stufe 3. Soll 4 erfordert belegte Anwendung auch bei Zeitdruck. |
| D1.2 | Fehler werden als Prozess- und Systemfrage behandelt, nicht als Schuldfrage. | 3 / 4 | MUSTERBELEG: 5/8 geprüfte 8D-Berichte trennen technische Ursache und Systemursache; drei bleiben bei Bedienfehler. E1.2 · anonyme Erhebung/Interview-Matrix · Position 2 2026-09-30 · QM / unabhängige Moderation · Musterbeleg | Reifegrad 3: Regel und Anwendung vorhanden, jedoch nicht durchgängig. Die dokumentierten Ausnahmen verhindern Stufe 4; Verallgemeinerung über die Stichprobe hinaus offen. |
| D1.3 | Beinahe-Abweichungen werden gemeldet, obwohl nichts passiert ist. | 2 / 4 | MUSTERBELEG: 9 Beinahe-Meldungen im Quartal; 7 aus Frühschicht, keine aus Nachtschicht. E1.3 · anonyme Erhebung/Interview-Matrix · Position 3 2026-09-30 · QM / unabhängige Moderation · Musterbeleg | Reifegrad 2: In dieser Musterstichprobe nicht zuverlässig umgesetzt; Gegenbelege verhindern Stufe 3. Soll 4 erfordert belegte Anwendung auch bei Zeitdruck. |
| D1.4 | Führungskräfte sprechen offen über eigene Fehlentscheidungen. | 3 / 4 | MUSTERBELEG: 3/6 beobachtete Führungsrunden enthalten eigene Fehlentscheidungen; sonst nur Ausschussquoten. E1.4 · anonyme Erhebung/Interview-Matrix · Position 4 2026-09-30 · QM / unabhängige Moderation · Musterbeleg | Reifegrad 3: Regel und Anwendung vorhanden, jedoch nicht durchgängig. Die dokumentierten Ausnahmen verhindern Stufe 4; Verallgemeinerung über die Stichprobe hinaus offen. |
| D2.1 | Führungskräfte halten Qualitätsregeln auch unter Termindruck selbst ein. | 3 / 4 | MUSTERBELEG: 2/15 Losfreigaben vor Abschluss des Prüfplans; Termin-Eskalation durch Produktionsleitung. E2.1 · Führungs-/Projektakten · Position 1 2026-09-30 · Werk-/Projektleitung · Musterbeleg | Reifegrad 3: Regel und Anwendung vorhanden, jedoch nicht durchgängig. Die dokumentierten Ausnahmen verhindern Stufe 4; Verallgemeinerung über die Stichprobe hinaus offen. |
| D2.2 | Qualitätsthemen haben in Führungsrunden einen festen, ernsten Platz. | 4 / 4 | MUSTERBELEG: 6/6 Wochenrunden dokumentieren Qualitätsrisiken einschließlich Beschluss und Verantwortlichem. E2.2 · Führungs-/Projektakten · Position 2 2026-09-30 · Werk-/Projektleitung · Musterbeleg | Reifegrad 4: In der ausgewählten Musterstichprobe auch bei Zielkonflikten nachvollziehbar angewendet. Stufe 5 wird ohne längerfristige und breitere Gegenprüfung nicht vergeben. |
| D2.3 | Führungskräfte sind an den Entstehungsorten präsent und fragen nach Problemen. | 3 / 4 | MUSTERBELEG: 8/12 Begehungen mit offenem Nachfragen; 4 werden als Kontrollgang ohne Rückmeldung erlebt. E2.3 · Führungs-/Projektakten · Position 3 2026-09-30 · Werk-/Projektleitung · Musterbeleg | Reifegrad 3: Regel und Anwendung vorhanden, jedoch nicht durchgängig. Die dokumentierten Ausnahmen verhindern Stufe 4; Verallgemeinerung über die Stichprobe hinaus offen. |
| D2.4 | Zusagen aus Qualitätsthemen werden nachweislich eingehalten. | 2 / 4 | MUSTERBELEG: 7/15 Qualitätszusagen überfällig; Terminabweichungen fehlen im Führungsboard. E2.4 · Führungs-/Projektakten · Position 4 2026-09-30 · Werk-/Projektleitung · Musterbeleg | Reifegrad 2: In dieser Musterstichprobe nicht zuverlässig umgesetzt; Gegenbelege verhindern Stufe 3. Soll 4 erfordert belegte Anwendung auch bei Zeitdruck. |
Die Belegquote zählt vorhandene Angaben. Echtheit, Reichweite und Bewertungsbegründung müssen fachlich geprüft werden; ein Belegtext allein beweist keine Konformität.
QK-NW-2026-09 · V2.0 · Fiktiver Trainingsfall · MusterbelegeSeite 2 / 10 · DIN A4 quer
QUALITY · Qualitätskultur & Ethik
Bewertungen & Nachweisspur
NORDWERK Präzision GmbH · 2026-09-30
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QK-NW-2026-09
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2.0 · 3/10
3Beobachtbares Verhalten · Ist/Soll · Begründung · Beleg
| ID | Aussage | Ist / Soll | Beobachtung / Gegenbeleg und Fundstelle | Reifegradbegründung |
|---|---|---|---|---|
| D3.1 | Prüf- und Messergebnisse werden unverändert dokumentiert, auch wenn sie ungünstig sind. | 2 / 4 | MUSTERBELEG: Bei 3/20 Prüflosen nachträgliche Messwertänderung ohne Änderungsgrund; Originalwerte im Backup vorhanden. E3.1 · Integritäts-/Änderungsregister · Position 1 2026-09-30 · QM / Compliance · Musterbeleg | Reifegrad 2: In dieser Musterstichprobe nicht zuverlässig umgesetzt; Gegenbelege verhindern Stufe 3. Soll 4 erfordert belegte Anwendung auch bei Zeitdruck. |
| D3.2 | Es gibt eine klare, genutzte Möglichkeit, Missstände ohne Angst zu melden. | 3 / 4 | MUSTERBELEG: Meldekanal bekannt bei 83/120 Antworten; 2/5 anonymisierte Fälle ohne dokumentierte Schutzprüfung. E3.2 · Integritäts-/Änderungsregister · Position 2 2026-09-30 · QM / Compliance · Musterbeleg | Reifegrad 3: Regel und Anwendung vorhanden, jedoch nicht durchgängig. Die dokumentierten Ausnahmen verhindern Stufe 4; Verallgemeinerung über die Stichprobe hinaus offen. |
| D3.3 | Zusagen an Kunden werden nur gemacht, wenn sie erfüllbar sind. | 3 / 4 | MUSTERBELEG: 4/12 bestätigte Lieferzusagen ohne technische Machbarkeitsfreigabe. E3.3 · Integritäts-/Änderungsregister · Position 3 2026-09-30 · QM / Compliance · Musterbeleg | Reifegrad 3: Regel und Anwendung vorhanden, jedoch nicht durchgängig. Die dokumentierten Ausnahmen verhindern Stufe 4; Verallgemeinerung über die Stichprobe hinaus offen. |
| D3.4 | Interessenkonflikte und Geschenke werden offengelegt und geregelt behandelt. | 4 / 4 | MUSTERBELEG: 10/10 relevante Beschaffungsvorgänge mit dokumentiertem Interessenkonfliktcheck. E3.4 · Integritäts-/Änderungsregister · Position 4 2026-09-30 · QM / Compliance · Musterbeleg | Reifegrad 4: In der ausgewählten Musterstichprobe auch bei Zielkonflikten nachvollziehbar angewendet. Stufe 5 wird ohne längerfristige und breitere Gegenprüfung nicht vergeben. |
| D4.1 | Jede Person darf bei Qualitätszweifeln den Prozess stoppen – das ist bekannt. | 3 / 4 | MUSTERBELEG: 94/120 kennen Stopprecht; 26 kennen den Eskalationskontakt nicht. E4.1 · Stopp-/Eskalationsregister · Position 1 2026-09-30 · Produktion / Service · Musterbeleg | Reifegrad 3: Regel und Anwendung vorhanden, jedoch nicht durchgängig. Die dokumentierten Ausnahmen verhindern Stufe 4; Verallgemeinerung über die Stichprobe hinaus offen. |
| D4.2 | Vom Stopp-Recht wurde in den letzten zwölf Monaten tatsächlich Gebrauch gemacht. | 2 / 4 | MUSTERBELEG: 3 dokumentierte Linienstopps, nur Frühschicht; 4 Interviews berichten informelles Weiterlaufen. E4.2 · Stopp-/Eskalationsregister · Position 2 2026-09-30 · Produktion / Service · Musterbeleg | Reifegrad 2: In dieser Musterstichprobe nicht zuverlässig umgesetzt; Gegenbelege verhindern Stufe 3. Soll 4 erfordert belegte Anwendung auch bei Zeitdruck. |
| D4.3 | Widerspruch gegen eine Vorgesetztenentscheidung ist möglich, ohne dass es nachteilig wirkt. | 2 / 4 | MUSTERBELEG: 21/120 vermeiden Widerspruch gegen Vorgesetzte; Interviewgegenprobe bestätigt Angst vor Prämienverlust. E4.3 · Stopp-/Eskalationsregister · Position 3 2026-09-30 · Produktion / Service · Musterbeleg | Reifegrad 2: In dieser Musterstichprobe nicht zuverlässig umgesetzt; Gegenbelege verhindern Stufe 3. Soll 4 erfordert belegte Anwendung auch bei Zeitdruck. |
| D4.4 | Probleme werden dort angesprochen, wo sie entstehen – nicht erst in der Eskalation. | 3 / 4 | MUSTERBELEG: 8/14 Abweichungen innerhalb Schicht eskaliert; 6 erst bei Endprüfung. E4.4 · Stopp-/Eskalationsregister · Position 4 2026-09-30 · Produktion / Service · Musterbeleg | Reifegrad 3: Regel und Anwendung vorhanden, jedoch nicht durchgängig. Die dokumentierten Ausnahmen verhindern Stufe 4; Verallgemeinerung über die Stichprobe hinaus offen. |
Die Belegquote zählt vorhandene Angaben. Echtheit, Reichweite und Bewertungsbegründung müssen fachlich geprüft werden; ein Belegtext allein beweist keine Konformität.
QK-NW-2026-09 · V2.0 · Fiktiver Trainingsfall · MusterbelegeSeite 3 / 10 · DIN A4 quer
QUALITY · Qualitätskultur & Ethik
Bewertungen & Nachweisspur
NORDWERK Präzision GmbH · 2026-09-30
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QK-NW-2026-09
Version / Seite
2.0 · 4/10
3Beobachtbares Verhalten · Ist/Soll · Begründung · Beleg
| ID | Aussage | Ist / Soll | Beobachtung / Gegenbeleg und Fundstelle | Reifegradbegründung |
|---|---|---|---|---|
| D5.1 | Erkenntnisse aus Abweichungen fließen nachweisbar in Standards und Schulungen ein. | 3 / 4 | MUSTERBELEG: 6/9 8D-Abschlüsse mit aktualisiertem Prüfplan; nur 3 mit nachgewiesener Unterweisung. E5.1 · RCA-/Lernregister · Position 1 2026-09-30 · KVP / Engineering · Musterbeleg | Reifegrad 3: Regel und Anwendung vorhanden, jedoch nicht durchgängig. Die dokumentierten Ausnahmen verhindern Stufe 4; Verallgemeinerung über die Stichprobe hinaus offen. |
| D5.2 | Verbesserungsvorschläge aus der Belegschaft werden beantwortet und umgesetzt. | 3 / 4 | MUSTERBELEG: 14/20 Vorschläge binnen 14 Tagen beantwortet; 6 ohne Rückmeldung. E5.2 · RCA-/Lernregister · Position 2 2026-09-30 · KVP / Engineering · Musterbeleg | Reifegrad 3: Regel und Anwendung vorhanden, jedoch nicht durchgängig. Die dokumentierten Ausnahmen verhindern Stufe 4; Verallgemeinerung über die Stichprobe hinaus offen. |
| D5.3 | Wiederholfehler werden erkannt, benannt und ursächlich abgestellt. | 2 / 4 | MUSTERBELEG: 5/18 Reklamationen mit bereits bekannter Ursache; Maßnahmenprüfung nur bei 2 Fällen. E5.3 · RCA-/Lernregister · Position 3 2026-09-30 · KVP / Engineering · Musterbeleg | Reifegrad 2: In dieser Musterstichprobe nicht zuverlässig umgesetzt; Gegenbelege verhindern Stufe 3. Soll 4 erfordert belegte Anwendung auch bei Zeitdruck. |
| D5.4 | Zeit für Verbesserungsarbeit ist eingeplant und nicht nur Restzeit. | 2 / 4 | MUSTERBELEG: 2/6 Teams mit verbindlichem Verbesserungszeitfenster; bei Engpass entfällt es zuerst. E5.4 · RCA-/Lernregister · Position 4 2026-09-30 · KVP / Engineering · Musterbeleg | Reifegrad 2: In dieser Musterstichprobe nicht zuverlässig umgesetzt; Gegenbelege verhindern Stufe 3. Soll 4 erfordert belegte Anwendung auch bei Zeitdruck. |
| D6.1 | Auch am Monatsende wird keine Lieferung ohne ordnungsgemäße Freigabe versandt. | 2 / 4 | MUSTERBELEG: 2/15 Lieferlose ohne vollständige QM-Freigabe; beide am Quartalsende. E6.1 · Freigabe-/Zielsystemprüfung · Position 1 2026-09-30 · QM / Controlling · Musterbeleg | Reifegrad 2: In dieser Musterstichprobe nicht zuverlässig umgesetzt; Gegenbelege verhindern Stufe 3. Soll 4 erfordert belegte Anwendung auch bei Zeitdruck. |
| D6.2 | Sonderfreigaben sind seltene, dokumentierte Ausnahmen und keine Routine. | 3 / 4 | MUSTERBELEG: 7/10 Sonderfreigaben mit Ablaufdatum und Kunde; 3 ohne Gültigkeitsgrenze. E6.2 · Freigabe-/Zielsystemprüfung · Position 2 2026-09-30 · QM / Controlling · Musterbeleg | Reifegrad 3: Regel und Anwendung vorhanden, jedoch nicht durchgängig. Die dokumentierten Ausnahmen verhindern Stufe 4; Verallgemeinerung über die Stichprobe hinaus offen. |
| D6.3 | Prüfschritte werden bei Zeitdruck nicht stillschweigend übersprungen. | 2 / 4 | MUSTERBELEG: 4/20 Prüflose mit fehlendem Zwischenprüfmerkmal; Schichtanweisung wurde nicht geändert. E6.3 · Freigabe-/Zielsystemprüfung · Position 3 2026-09-30 · QM / Controlling · Musterbeleg | Reifegrad 2: In dieser Musterstichprobe nicht zuverlässig umgesetzt; Gegenbelege verhindern Stufe 3. Soll 4 erfordert belegte Anwendung auch bei Zeitdruck. |
| D6.4 | Zielsysteme und Prämien belohnen nicht das Umgehen von Qualitätsregeln. | 2 / 4 | MUSTERBELEG: Schichtprämie nur auf Gutstückzahl/Termin; Qualitätssperre mindert Auszahlung ohne Schutzregel. E6.4 · Freigabe-/Zielsystemprüfung · Position 4 2026-09-30 · QM / Controlling · Musterbeleg | Reifegrad 2: In dieser Musterstichprobe nicht zuverlässig umgesetzt; Gegenbelege verhindern Stufe 3. Soll 4 erfordert belegte Anwendung auch bei Zeitdruck. |
Die Belegquote zählt vorhandene Angaben. Echtheit, Reichweite und Bewertungsbegründung müssen fachlich geprüft werden; ein Belegtext allein beweist keine Konformität.
QK-NW-2026-09 · V2.0 · Fiktiver Trainingsfall · MusterbelegeSeite 4 / 10 · DIN A4 quer
QUALITY · Qualitätskultur & Ethik
Zielkonflikte & Integritätsprüfung
NORDWERK Präzision GmbH · 2026-09-30
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QK-NW-2026-09
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2.0 · 5/10
4Was geschieht, wenn Qualität gegen Termin oder Kosten steht?
K1 · Prüfwerte nachträglich geglättetabweichend · Risiko kritisch
Ereignis / Konflikt
Am 12.09.2026 wurden bei Los NW-0912 drei Maßwerte nach Taktverlust überschrieben; Vertrieb hatte Liefertermin zugesagt.
Erwartetes Verhalten
Originalwerte erhalten; Los sperren; QM bewertet Konformität vor Versand.
Tatsächliche Entscheidung
Schichtleitung ließ Werte ersetzen; QM fand den Unterschied im Backup, sperrte Restlos und prüfte bereits ausgelieferte Mengen.
Ursache / Prüfbedarf
Prämienlogik und überschreibbare Daten; getrennte Rechte und Prüfer fehlen.
Entscheidungsregel / Eskalation
Keine Wertänderung ohne Originalwert, Grund und unabhängige Freigabe. QM entscheidet über Los; Werkleitung stellt Ressourcen, Kundenkommunikation durch Qualität/Vertrieb.
Sofortabsicherung
Betroffene Lose sperren; Originaldaten/Backups sichern, Lieferumfang rückverfolgen, QM entscheidet über Nachprüfung und Kundeninformation.
Prüfspur: K1-AKTE · Ereignisprotokoll, Originaldaten und Entscheidungsfolge (Muster) · Entscheidend: QM / zuständige Fachfunktion (Muster) · Häufigkeit: selten · Absicherung: Musterszenario · Maßnahmen: M3
K2 · Stopprecht in Nachtschichtabweichend · Risiko hoch
Ereignis / Konflikt
Am 17.09.2026 meldete Montage eine undichte Prüfvorrichtung; Bereitschaftskontakt war nicht erreichbar.
Erwartetes Verhalten
Prozess stoppen, Teile seit letzter Gutprüfung separieren; Wiederanlauf erst nach validiertem Prüfmittel.
Tatsächliche Entscheidung
Team fertigte 90 Minuten weiter; Endprüfung hielt betroffene Lose vor Versand zurück.
Ursache / Prüfbedarf
Unklare Bereitschaft und befürchteter Prämienverlust; fehlender Reaktionsstandard.
Entscheidungsregel / Eskalation
Bei ungültigem Prüfmittel sofort stoppen. Bereitschaft-QM entscheidet; nach 15 Minuten Eskalation an Werkleitung. Keine Sanktion für begründeten Stopp.
Sofortabsicherung
Prüfvorrichtung sichern, seit letzter Gutprüfung gefertigte Teile separieren und nach validierter Reparatur nachprüfen.
Prüfspur: K2-AKTE · Ereignisprotokoll, Originaldaten und Entscheidungsfolge (Muster) · Entscheidend: QM / zuständige Fachfunktion (Muster) · Häufigkeit: selten · Absicherung: Musterszenario · Maßnahmen: M4
QK-NW-2026-09 · V2.0 · Fiktiver Trainingsfall · MusterbelegeSeite 5 / 10 · DIN A4 quer
QUALITY · Qualitätskultur & Ethik
Zielkonflikte & Integritätsprüfung
NORDWERK Präzision GmbH · 2026-09-30
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QK-NW-2026-09
Version / Seite
2.0 · 6/10
4Was geschieht, wenn Qualität gegen Termin oder Kosten steht?
K3 · Kundenabweichung korrekt behandeltkonform · Risiko normal
Ereignis / Konflikt
Am 23.09.2026 verlangt ein Kunde 400 Teile trotz außerhalb Freigabefenster liegender Rauheit.
Erwartetes Verhalten
Abweichung bewerten; dokumentierte Kundenentscheidung und befristete Freigabe vor Lieferung.
Tatsächliche Entscheidung
QM blockierte Versand; Kunde genehmigte 400 Teile mit eigener schriftlicher Freigabe und Frist; Transport erst danach.
Ursache / Prüfbedarf
Keine Abweichung: unabhängige Freigabebefugnis wurde eingehalten.
Entscheidungsregel / Eskalation
Kundenwunsch ersetzt Prüfung nicht. Freigabe nur für identifizierte Menge, Merkmale und Zeitraum durch benannte Stellen.
Sofortabsicherung
Kein zusätzlicher Sofortbedarf im Musterfall; angewandte Regel als positiven Kontrollfall erhalten.
Prüfspur: K3-AKTE · Ereignisprotokoll, Originaldaten und Entscheidungsfolge (Muster) · Entscheidend: QM / zuständige Fachfunktion (Muster) · Häufigkeit: selten · Absicherung: Musterszenario · Maßnahmen: kein Maßnahmenbezug
QK-NW-2026-09 · V2.0 · Fiktiver Trainingsfall · MusterbelegeSeite 6 / 10 · DIN A4 quer
QUALITY · Qualitätskultur & Ethik
Maßnahmen & Wirksamkeitsplan
NORDWERK Präzision GmbH · 2026-09-30
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QK-NW-2026-09
Version / Seite
2.0 · 7/10
5Befund → Maßnahme → messbare Wirkung
M1 · Schichtprämie gegen Nachteile bei gutgläubiger Meldung absichern; Führung dokumentiert Reaktion binnen einer Schicht.hoch · offen
Ausgangswert / Quelle
17/120 berichten Nachteile (September).
Ziel / Annahmekriterium
≤6/120 berichten Nachteile bei Folgeerhebung; keine belegte Sanktion für gutgläubige Meldung.
Messverfahren / Stichprobe
Anteil Nachteilsberichte = Antworten mit erlebtem Nachteil / gültige Antworten ×100; anonyme Erhebung und vertrauliche Fallprüfung.
Nachweis / Prüfergebnis
Geplanter Muster-Nachweis: Befragung + Schutzprüfung; keine reine Zielzahl für Meldungen. · Ausstehend: Prüfung zum angegebenen Termin; keine Wirksamkeit behauptet.
Verantwortlich
Werkleitung / Personal
Umsetzung bis
2026-11-15
Wirksamkeit am
2027-01-31
Prüfende Funktion
Unabhängige interne Auditfunktion (Muster)
Befund-IDs: D1.1, D1.2, D1.3, D1.4 · Dimension: D1 · Art: fuehrung
M2 · Wöchentliches Zusagenboard mit Fälligkeit, Blockade und Ressourcenentscheidung verbindlich einführen.hoch · offen
Ausgangswert / Quelle
7/15 Qualitätszusagen überfällig.
Ziel / Annahmekriterium
≤10 % überfällige Zusagen über 8 Wochen; jedes kritische Hindernis binnen 48 h entschieden.
Messverfahren / Stichprobe
Überfällige Zusagen / fällige Zusagen ×100; Führungsboard, wöchentliche Auswertung.
Nachweis / Prüfergebnis
Geplanter Muster-Nachweis: Board-Auszug und Entscheidung zu Blockaden. · Ausstehend: Prüfung zum angegebenen Termin; keine Wirksamkeit behauptet.
Verantwortlich
Werkleitung
Umsetzung bis
2026-10-31
Wirksamkeit am
2027-01-15
Prüfende Funktion
Unabhängige interne Auditfunktion (Muster)
Befund-IDs: D2.1, D2.2, D2.3, D2.4 · Dimension: D2 · Art: fuehrung
M3 · Messwert-Originale unveränderbar sichern; Korrekturjournal und getrennte Rollen aktivieren. Betroffene Lose rückverfolgen und Kundenrisiko bewerten.kritisch · offen
Ausgangswert / Quelle
3/20 Prüflose ohne nachvollziehbare Messwertkorrektur.
Ziel / Annahmekriterium
0 unjournalisierte Änderungen; 100 % Teständerungen mit Original, Grund und unabhängiger Freigabe.
Messverfahren / Stichprobe
Nicht journalisierte Änderungen / geprüfte Änderungen; CAQ-Auditlog, 20 Änderungen/Monat einschließlich Ausnahmefälle.
Nachweis / Prüfergebnis
Geplanter Muster-Nachweis: Sofort: betroffene Lose sperren, Backup sichern; CAPA und kundenspezifische Entscheidung dokumentieren. · Ausstehend: Prüfung zum angegebenen Termin; keine Wirksamkeit behauptet.
Verantwortlich
Leitung Qualität / IT
Umsetzung bis
2026-10-15
Wirksamkeit am
2026-12-15
Prüfende Funktion
Unabhängige interne Auditfunktion (Muster)
Befund-IDs: D3.1, D3.2, D3.3, D3.4, K1 · Dimension: D3 · Art: governance
QK-NW-2026-09 · V2.0 · Fiktiver Trainingsfall · MusterbelegeSeite 7 / 10 · DIN A4 quer
QUALITY · Qualitätskultur & Ethik
Maßnahmen & Wirksamkeitsplan
NORDWERK Präzision GmbH · 2026-09-30
Dokument
QK-NW-2026-09
Version / Seite
2.0 · 8/10
5Befund → Maßnahme → messbare Wirkung
M4 · Nachtschicht-Bereitschaft, Eskalationskarte und Wiederanlaufprüfung testen; Stopps von Zielprämien ausnehmen.hoch · offen
Ausgangswert / Quelle
26/120 kennen Kontakt nicht; Fall K2 mit 90 min Weiterfertigung.
Ziel / Annahmekriterium
100 % Stichprobe kennen Kontakt; alle Teststopps binnen 15 min beantwortet, keine unfreigegebene Wiederaufnahme.
Messverfahren / Stichprobe
Reaktionszeit in Minuten; je Schicht 2 unangekündigte Tests und Abgleich Stopplog/Prämie.
Nachweis / Prüfergebnis
Geplanter Muster-Nachweis: Testprotokolle aller Schichten, Separierung und Wiederanlauffreigabe. · Ausstehend: Prüfung zum angegebenen Termin; keine Wirksamkeit behauptet.
Verantwortlich
Produktionsleitung / QM
Umsetzung bis
2026-10-20
Wirksamkeit am
2026-12-20
Prüfende Funktion
Unabhängige interne Auditfunktion (Muster)
Befund-IDs: D4.1, D4.2, D4.3, D4.4, K2 · Dimension: D4 · Art: prozess
M5 · 8D-Abschluss nur mit Standardänderung, Kompetenznachweis und Wiederholfehlerprüfung erlauben; Verbesserungszeit schützen.hoch · offen
Ausgangswert / Quelle
5/18 Reklamationen Wiederholfehler; 3/9 8D mit Unterweisung.
Ziel / Annahmekriterium
≤10 % Wiederholfälle im Folgequartal; 100 % relevante 8D mit Transfer und Kompetenzprüfung.
Messverfahren / Stichprobe
Wiederholfälle / alle Reklamationen ×100; gleiche Ursachencodierung, Reklamationsregister quartalsweise.
Nachweis / Prüfergebnis
Geplanter Muster-Nachweis: 8D-Register, Versionsvergleich und Anwendungstest am Arbeitsplatz. · Ausstehend: Prüfung zum angegebenen Termin; keine Wirksamkeit behauptet.
Verantwortlich
KVP-Leitung
Umsetzung bis
2026-11-30
Wirksamkeit am
2027-03-31
Prüfende Funktion
Unabhängige interne Auditfunktion (Muster)
Befund-IDs: D5.1, D5.2, D5.3, D5.4 · Dimension: D5 · Art: qualifizierung
M6 · Versandblock ohne QM-Freigabe im ERP erzwingen; Ausnahmefreigaben mit Mengen-/Zeitgrenze und Kundenentscheidung prüfen.kritisch · offen
Ausgangswert / Quelle
2/15 Lieferlose ohne vollständige Freigabe; 3/10 Sonderfreigaben ohne Grenze.
Ziel / Annahmekriterium
0 unfreigegebene Lieferungen; 100 % Sonderfreigaben gültig und begrenzt.
Messverfahren / Stichprobe
Ungültige Freigaben / 30 geprüfte Lieferlose je Monat; Quartalsendlose bewusst einbeziehen.
Nachweis / Prüfergebnis
Geplanter Muster-Nachweis: ERP-Sperrtest, Freigaberegister und schriftliche Kundenentscheidungen. · Ausstehend: Prüfung zum angegebenen Termin; keine Wirksamkeit behauptet.
Verantwortlich
Logistikleitung / QM
Umsetzung bis
2026-10-31
Wirksamkeit am
2027-01-31
Prüfende Funktion
Unabhängige interne Auditfunktion (Muster)
Befund-IDs: D6.1, D6.2, D6.3, D6.4 · Dimension: D6 · Art: anreiz
QK-NW-2026-09 · V2.0 · Fiktiver Trainingsfall · MusterbelegeSeite 8 / 10 · DIN A4 quer
QUALITY · Qualitätskultur & Ethik
Managemententscheidung & Prüfstatus
NORDWERK Präzision GmbH · 2026-09-30
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QK-NW-2026-09
Version / Seite
2.0 · 9/10
6Erhebung und Aussagegrenzen
Stichprobenplan
120 von 240 Beschäftigten, 50 % Teilnahme; zusätzlich 18 vertrauliche Interviews und 12 Begehungen. Befragung 01.–18.09.2026, Aktenstichprobe Juli–September. Auswahl nach Schicht, Funktion und Betriebszugehörigkeit; keine Zufallsstichprobe.
Aussagegrenzen / Nichtteilnahme
Nichtteilnahme von 120 Beschäftigten; Nachtschicht nur 22 Antworten. Sozial erwünschte Antworten und Selektionsverzerrung möglich. Keine Aussage über einzelne Personen oder andere Standorte.
Beteiligte / Ebenen
85 Fertigung/Montage, 15 Qualität/Logistik, 12 Schicht-/Teamleitung, 8 Bereichs-/Werkleitung; alle drei Schichten.
Anonymität / Vertraulichkeit
Fiktives Verfahren: keine Namen in Antworten; externe Moderation; Gruppenauswertung erst ab 7 Antworten. Interviews vertraulich, nicht anonym; Zugriff auf Rohdaten nur benannte Prüfrolle.
7Managemententscheidung und Freigabe
Prioritäten · Ressourcen · Eskalation
Musterbeschluss 30.09.2026: Priorität 1 Datenehrlichkeit und Freigabesicherheit (M3/M6), sofortige Losabsicherung durch QM. 120 IT-Stunden und 40 QM-Stunden bis 31.10.; Werkleitung finanziert Bereitschaft und Prämienänderung (M1/M4). Monatliches Review, Eskalation sofort bei Datenmanipulation oder unfreigegebener Lieferung. Keine Entwarnung durch Gesamtreifegrad.
Bewertet von / am
André Kapust – fachliche Musterredaktion · 2026-10-01
Freigabeverantwortlich
Werkleitung / Geschäftsführung (Musterrolle)
Nächste Erhebung
2027-01-31
Fachliches Ergebnis / Auflagen
Fiktives Industriebeispiel; alle internen Zahlen und Ereignisse simuliert. Keine betriebliche Freigabe, Zertifizierung oder echte Auditfeststellung.
Berichtsstatus: Fiktiver Trainingsfall – keine betriebliche Freigabe
Methodische Prüfqualität 100 % · 0 rote / 5 gelbe Befunde. Keine automatische Auditfeststellung oder Zertifizierung. Westrum-Einordnung ist eine eigene heuristische Orientierung, kein validierter Kulturtest.
QK-NW-2026-09 · V2.0 · Fiktiver Trainingsfall · MusterbelegeSeite 9 / 10 · DIN A4 quer
QUALITY · Qualitätskultur & Ethik
Methodenprüfung · Quellen · Gegenprüfung
NORDWERK Präzision GmbH · 2026-09-30
Dokument
QK-NW-2026-09
Version / Seite
2.0 · 10/10
8Methodische Prüfspur · keine automatische Normkonformität
GELB · MusterfallSimulierte Daten und Musterbelege: keine betriebliche Auditfeststellung oder Freigabe.
GELB · QK-D1D1 "Fehlerkultur & psychologische Sicherheit": Lücke von 1.5 Reifegradstufen zwischen Ist 2.5 und Soll 4 – hier ist Führungsarbeit erforderlich, nicht Kommunikation.
GELB · QK-D4D4 "Probleme ansprechen & Stopp-Recht": Lücke von 1.5 Reifegradstufen zwischen Ist 2.5 und Soll 4 – hier ist Führungsarbeit erforderlich, nicht Kommunikation.
GELB · QK-D5D5 "Lernen & Verbesserung": Lücke von 1.5 Reifegradstufen zwischen Ist 2.5 und Soll 4 – hier ist Führungsarbeit erforderlich, nicht Kommunikation.
GELB · QK-D6D6 "Regeltreue unter Druck": Lücke von 1.7 Reifegradstufen zwischen Ist 2.3 und Soll 4 – hier ist Führungsarbeit erforderlich, nicht Kommunikation.
S1 · ISO 9001:2026 – Leadership, quality culture and ethical behaviour
Normativer Kontext; Radar, Gewichte und Schwellen sind eigene Methodenregeln.
https://www.iso.org/standard/9001 · geprüft 2026-10-01
S2 · ISO 19011:2026 – Guidelines for auditing management systems
Auditmethodischer Rahmen; konkrete Stichprobenentscheidung dokumentieren.
https://www.iso.org/standard/19011 · geprüft 2026-10-01
S3 · ISO 37002:2021 – Whistleblowing management systems
Orientierung für vertrauenswürdige, unparteiische und geschützte Meldewege; keine Konformitätsbehauptung.
https://www.iso.org/standard/65035.html · geprüft 2026-10-01
S4 · Amy Edmondson / HBS – Psychological safety
Konzept psychologischer Sicherheit; Radar ist kein validierter psychometrischer Test.
https://www.hbs.edu/recruiting/guides-and-stories/leading-in-tough-times · geprüft 2026-10-01
Kennzahl · Beinahe-Meldungen mit Gegenprüfung
Meldungen je 100 Beschäftigte im Quartal; nach Schicht mit anonymisierten Mindestgruppen. Gemeinsame Prüfung mit Wiederholfällen und Meldeangst. · Quelle: Muster-Melderegister + vergleichbare Befragung
Mehr Meldungen können verbesserte Offenheit ODER mehr Störungen bedeuten. Keine Zielprämie für möglichst wenige Meldungen.
Interne Musterbelege und Fallakten sind fiktiv. Externe Quellen erläutern die Konzepte und belegen keine Unternehmenszahlen. Die sechs Dimensionen, Gewichte, Reifegrade und Prüfgrenzen sind eigene Methodenregeln. Ein Radar ersetzt keine fachliche Auditentscheidung.
QK-NW-2026-09 · V2.0 · Fiktiver Trainingsfall · MusterbelegeSeite 10 / 10 · DIN A4 quer